-
Vizsgatárgy: A tőkepiac jogi-szabályozási környezete
1.1. Tőkepiaci alapismeretek 1.1.1. Hazai és releváns Európai Uniós tőkepiaci jogszabályok (Tpt., Bszt., Kbftv., Fttv., MiFID, MAD) 1.1.2. Értékpapírok fajtái és jellemzőik (részvény, kötvény, befektetési jegy, kockázati tőkealap-jegy, jelzáloglevél) 1.2. Értékpapírok előállítása és forgalomba hozatala 1.2.1. Alapfogalmak 1.2.1.1. Jegyzés, aukció 1.2.1.2. ISIN-azonosító 1.2.1.3. Ajánlattevő
1.2.1.4. Sorozatban kibocsátott értékpapír 1.2.2. Nyomdai és dematerializált előállítás 1.2.3. Nyilvános forgalomba hozatal és szabályozott piacra történő bevezetés 1.2.4. Nyilvánosan forgalomba hozott értékpapírokkal kapcsolatos tájékoztatási kötelezettség 1.3. Az értékpapírok számlán történő forgalmazása 1.3.1. Központi értékpapírszámla 1.3.2. Értékpapírszámla 1.4. Ügyfélszámla 1.5. Bennfentes kereskedelem és piacbefolyásolás 1.5.1. Bennfentes információ fogalma 1.5.2. Bennfentes kereskedelemre, piacbefolyásolásra utaló ügyletek bejelentése 1.5.3. Bennfentes személy ügyletkötéseinek bejelentése 1.5.4. Bennfentes nyilvántartás 1.6. Tőzsdei ügylet
1.7. Részvénykönyv, részvénykönyvvezetés 1.8. Titoktartás (a banktitok, az értékpapírtitok, a fizetési titok, az üzleti titok és személyes adatok kezelésére vonatkozó szabályok) 1.9. Befektetési szolgáltatási és kiegészítő befektetési szolgáltatási tevékenységek, valamint pénzügyi eszközök (fajtái, definíciója) 1.10. Multilaterális kereskedési rendszer 1.11. Kollektív befektetési formák 1.11.1. ABA definíciója 1.11.2. ÁÉKBV definíciója 1.11.3. Kockázati tőkealap definíciója 1.11.4. Nettó eszközérték definíciója 1.11.5. Zárt végű és nyílt végű befektetési alap definíciója 1.12. A pénzmosás és a terrorizmus finanszírozásának megelőzésére és megakadályozására vonatkozó szabályok
-
Vizsgatárgy: A tőkepiaci szereplők
2.1. Alapfogalmak 2.1.1. A befektető 2.1.2. A forgalmazó 2.1.3. A kibocsátó 2.1.4. A szabályozott piac
2.2. Az MNB, mint felügyeleti hatóság 2.2.1. Az MNB felügyeleti hatásköre és eljárásai 2.2.2. Az MNB által alkalmazható intézkedések (MNBtv., Tpt., Bszt.) 2.3. Befektetési vállalkozás működése és befektetési szolgáltatások szabályai 2.3.1. Tárgyi, technikai és szervezeti feltételek 2.3.2. Befektetési szolgáltatás közvetítésének szabályai (függő ügynök) 2.3.3. Felelősségi szabályok (belső ellenőrzés, jogszabályoknak való megfelelés) 2.4. A tőzsde, különös tekintettel a Budapesti Értéktőzsdére 2.4.1. Tőzsde alapítása 2.4.2. Tőzsdei kereskedés 2.4.3. A tőzsde szabályzatai 2.5. A befektetési alapkezelő
2.6. A központi értéktár és a központi szerződő fél 2.7. Pénz- és Tőkepiaci Állandó Választottbíróság
2.8. Befektető-védelmi Alap (BEVA) 2.8.1. A BEVA feladata, tagjai 2.8.2. A BEVA-ból történő kifizetés
2.8.3. A BEVA szervezete 2.9. Fogyasztóvédelem (Kereskedelmi gyakorlat)
-
Vizsgatárgy: Az ügyletkötés során teljesítendő kötelezettségek
3.1. Ügyfél-tájékoztatás általános szabályai 3.2. Szerződéskötés szabályai 3.2.1. Az előzetes tájékoztatási kötelezettség 3.2.2. Az előzetes tájékozódási kötelezettség 3.2.3. Az ügyfél minősítése (lakossági, szakmai, elfogadható partner) 3.3. Az ügyfél pénzügyi eszközeinek és pénzeszközeinek kezelése 3.4. Szerződések és megbízások nyilvántartása3.5. Megbízás felvétele és végrehajtása 3.5.1. Az ügyfelek megbízásainak kezelése és az allokáció 3.5.2. A megbízás ügyfél számára legkedvezőbb végrehajtása 3.5.3. A halasztott pénzügyi teljesítés 3.5.4. A megbízás végrehajtását követő tájékoztatás 3.6. A portfólió-kezelési tevékenység jellemzői 3.7. Az értékpapír kölcsönzés, a befektetési elemzés és a befektetési hitelezés szabályai 3.8. Kockázatvállalás és kockázatkezelés
3.9. Közvetítők igénybevételére vonatkozó szabályok
(Forrás: www.mnb.hu )
